ISO14001：2015標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解讀之-第4章節(jié)

   4.組織所處的環(huán)境

   4.1 了解組織及其所處環(huán)境

   組織應(yīng)確定與其目的相關(guān)、并影響其實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的外部和內(nèi)部問(wèn)題，這些問(wèn)題包括受組織影響或能夠影響組織的環(huán)境狀況。

   理解要點(diǎn)：

   一、幾個(gè)概念的理解

   (一)組織環(huán)境

   組織環(huán)境是本版標(biāo)準(zhǔn)的一個(gè)新概念，對(duì)其的理解至關(guān)重要。組織環(huán)境是指對(duì)組織建立和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法有影響的內(nèi)部和外部因素的組合。它不僅適用于營(yíng)利性組織，同樣適用于非營(yíng)利性組織或公共服務(wù)組織。

   構(gòu)成組織環(huán)境的社會(huì)是一個(gè)由各個(gè)要素有機(jī)聯(lián)系、功能高度分化的系統(tǒng)。組織要在環(huán)境中存在和活動(dòng)，就必須適應(yīng)環(huán)境特定的功能要求。環(huán)境系統(tǒng)決定著不同類型的組織的不同目標(biāo)，組織與環(huán)境的關(guān)系狀態(tài)還影響到目標(biāo)的形成，因此組織環(huán)境具有綜合性、復(fù)雜性和不確定性的特點(diǎn)。

   (二)組織環(huán)境與組織目的

   對(duì)組織環(huán)境的理解是一個(gè)過(guò)程，這個(gè)過(guò)程確定了影響組織的目的、目標(biāo)和可持續(xù)性的各種因素。它既需要考慮內(nèi)部因素——例如：組織的價(jià)值觀、文化、知識(shí)和績(jī)效，也需要考慮外部因素——例如：法律的、技術(shù)的、競(jìng)爭(zhēng)的、市場(chǎng)的、文化的、社會(huì)的和經(jīng)濟(jì)的環(huán)境。

   組織的形成是為了實(shí)現(xiàn)某一特定目的，且該目的驅(qū)使著組織所做的每一件事。一個(gè)組織要想長(zhǎng)期生存發(fā)展，自然應(yīng)清楚地定位自己的社會(huì)角色和為社會(huì)能做的貢獻(xiàn)。組織的目的可被表達(dá)為其愿景、使命、方針和目標(biāo)。

   ——組織使命：使命是一個(gè)企業(yè)存在的目的和意義，或企業(yè)存在的理由，是企業(yè)存續(xù)發(fā)展對(duì)企業(yè)自身及社會(huì)的價(jià)值與意義；

   ——組織愿景：愿景是企業(yè)使命的形象化與具體化，由于社會(huì)分工的存在以及特定企業(yè)在資源及其稟賦等方面的差異性與局限性，每個(gè)企業(yè)只能在特定的領(lǐng)域或方面以特定的方式來(lái)表達(dá)和實(shí)現(xiàn)其使命，從而表現(xiàn)為不同的企業(yè)愿景。

   ——企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)：是企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)，為完成企業(yè)使命及愿景所要達(dá)到的結(jié)果，也是衡量企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)。  

   (三)組織環(huán)境的構(gòu)成

   組織環(huán)境可分為組織的外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境。

   1．組織外部環(huán)境的構(gòu)成

   (1)經(jīng)濟(jì)環(huán)境(包括宏觀經(jīng)濟(jì)和微觀經(jīng)濟(jì))

   組織的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境就是指在國(guó)家和地區(qū)的水平上給組織造成市場(chǎng)機(jī)會(huì)或環(huán)境威脅的社會(huì)力量；可理解為泛指一個(gè)國(guó)家的社會(huì)制度、執(zhí)政黨的性質(zhì)、政府的方針、政策以及國(guó)家制定的有關(guān)法律、法規(guī)等。

   組織必須明確其所在國(guó)家和政府目前禁止哪些事情，允許哪些事情以及鼓勵(lì)哪些事情，從而使組織活動(dòng)符合全社會(huì)利益并受到某些方面的保護(hù)和支持。組織的微觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境主要包括：所在地區(qū)消費(fèi)者水平、消費(fèi)偏好、就業(yè)程度等。微觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素會(huì)直接決定企業(yè)目前及未來(lái)的市場(chǎng)規(guī)模。

   (2)政治環(huán)境

   政治環(huán)境就是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在一定時(shí)期內(nèi)的政治大背景。政治環(huán)境的好壞影響著宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，從而也影響著組織的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

   政治環(huán)境分析的內(nèi)容，如：我國(guó)提出了優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，以信息化帶動(dòng)工業(yè)化，以工作化促進(jìn)信息化，實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略等。這一切都對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有著決定性的影響，指導(dǎo)著企業(yè)正確地確定自己的經(jīng)營(yíng)方向、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和策略。

   (3)技術(shù)環(huán)境

   社會(huì)科技的進(jìn)步會(huì)促進(jìn)了組織活動(dòng)過(guò)程中物質(zhì)條件的改善和技術(shù)水平的改進(jìn)，從而使利用這些物質(zhì)條件進(jìn)行活動(dòng)的組織取得更高的效率。技術(shù)環(huán)境對(duì)組織活動(dòng)成果有著重要的影響。技術(shù)進(jìn)步了，企業(yè)現(xiàn)有產(chǎn)品就可以被采用了新技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品所取代。

   產(chǎn)品更新?lián)Q代以后，組織現(xiàn)有的生產(chǎn)設(shè)施和工藝方法可能顯得落后，生產(chǎn)作業(yè)人員的操作技能和知識(shí)結(jié)構(gòu)可能不再符合要求。

   (4)自然環(huán)境

   通常是指組織所處地區(qū)的地理位置、自然資源的狀況。我國(guó)地域遼闊，各地區(qū)自然條件和資源差異較大，沿海地區(qū)與內(nèi)陸地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件和水平也完全不同。

   2．組織內(nèi)部環(huán)境的構(gòu)成

   (1)組織使命

   組織使命是指該組織(作為一個(gè)子系統(tǒng))在社會(huì)(大系統(tǒng))中所處的地位、所起的作用、承擔(dān)的義務(wù)以及扮演的角色。組織使命體現(xiàn)組織的根本目的；它既是反映外界社會(huì)對(duì)本組織的要求，又體現(xiàn)著組織的創(chuàng)辦者或高層領(lǐng)導(dǎo)人的追求和抱負(fù)。

   (2)組織資源

   組織資源是組織擁有的，或者可以直接控制和運(yùn)用的各種要素。這些要素既是組織運(yùn)行和發(fā)展所必需的，又是通過(guò)管理活動(dòng)的配置整合，能夠起到增值的作用、為組織及其成員帶來(lái)利益的。

   (3)組織文化(企業(yè)文化)

   企業(yè)文化，或稱組織文化是一個(gè)組織由其價(jià)值觀、信念、儀式、符號(hào)、處事方式等組成的、組織所特有的文化形象。文化是企業(yè)的靈魂，企業(yè)文化產(chǎn)生自然的影響力，牽制人的思想，驅(qū)動(dòng)人的行為，是一種非制度的強(qiáng)大驅(qū)動(dòng)力。  

   (四)組織環(huán)境分析的方法

   由于組織環(huán)境的確定影響組織的目的、目標(biāo)和可持發(fā)展的各種因素。因此需要采用可行方法對(duì)內(nèi)部因素(例如：組織的價(jià)值觀、文化、知識(shí)和績(jī)效)和外部因素(例如：法律的、技術(shù)的、競(jìng)爭(zhēng)的、市場(chǎng)的、文化的、社會(huì)的和經(jīng)濟(jì)的)進(jìn)行分析。 

   1.SWOT分析法

   SWOT分析法是用來(lái)確定企業(yè)自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)、機(jī)會(huì)和威脅，從而將公司的戰(zhàn)略與公司內(nèi)部資源、外部環(huán)境有機(jī)地結(jié)合起來(lái)的一種科學(xué)的分析方法。SWOT分析方法從某種意義上來(lái)說(shuō)隸屬于企業(yè)內(nèi)部分析方法，即根據(jù)企業(yè)自身的既定內(nèi)在條件進(jìn)行分析。

   由于企業(yè)是一個(gè)整體，并且由于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)源的廣泛性，所以，在做優(yōu)劣勢(shì)分析時(shí)必須從整個(gè)價(jià)值鏈的每個(gè)環(huán)節(jié)上，將企業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手做詳細(xì)的對(duì)比。如產(chǎn)品是否新穎，制造工藝是否復(fù)雜，銷(xiāo)售渠道是否暢通，以及價(jià)格是否具有競(jìng)爭(zhēng)性等。如果一個(gè)企業(yè)在某一方面或幾個(gè)方面的優(yōu)勢(shì)正是該行業(yè)企業(yè)應(yīng)具備的關(guān)鍵成功要素，那么，該企業(yè)的綜合競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)也許就強(qiáng)一些。

   例如：利用SWOT分析方法分析環(huán)境因素，運(yùn)用各種調(diào)查研究方法，分析出組織所處的各種環(huán)境因素。

   外部環(huán)境因素包括機(jī)會(huì)因素和威脅因素，它們是外部環(huán)境對(duì)組織的發(fā)展直接有影響的有利和不利因素，屬于客觀因素。

   內(nèi)部環(huán)境因素包括優(yōu)勢(shì)因素和弱點(diǎn)因素，它們是組織在其發(fā)展中自身存在的積極和消極因素，屬主動(dòng)因素。在調(diào)查分析這些因素時(shí)，不僅要考慮到歷史與現(xiàn)狀，而且更要考慮未來(lái)發(fā)展問(wèn)題。

   2.行業(yè)環(huán)境分析

   行業(yè)是組織生存、發(fā)展的空間，也是對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)最直接產(chǎn)生影響的環(huán)境。組織開(kāi)展行業(yè)環(huán)境分析具有更強(qiáng)的針對(duì)性：

   ——行業(yè)的經(jīng)濟(jì)特性是什么?

   ——行業(yè)中發(fā)揮作用的競(jìng)爭(zhēng)力有哪些?

   3.其他分析方法

   組織還可采用價(jià)值鏈分析、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)分析等。

   當(dāng)然，對(duì)于組織環(huán)境的分析還可以有很多的方法，甚至包括組織多年形成的一種應(yīng)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境變化的行之有效的方法和行動(dòng)。對(duì)組織環(huán)境的分析其目的是確定解決方法，所以無(wú)論所選擇的方法或簡(jiǎn)或繁，其考慮的方面至少會(huì)涉及：

   ——識(shí)別與認(rèn)識(shí)機(jī)會(huì)與挑戰(zhàn)；

   ——正確的認(rèn)識(shí)與把握管理者的任務(wù)與目標(biāo)； 

   ——準(zhǔn)確把握問(wèn)題的現(xiàn)狀與趨勢(shì)；

   ——行業(yè)中的變革驅(qū)動(dòng)因素有哪些?它們有何影響?

   ——競(jìng)爭(zhēng)地位最強(qiáng)和最弱的公司分別有哪些?

   ——決定成敗的關(guān)鍵因素有哪些?

   ——行業(yè)吸引力是什么?

   ——把握組織的條件和環(huán)境；

   ——明確解決問(wèn)題的方向與思路。

   與組織環(huán)境相關(guān)的內(nèi)部和外部問(wèn)題示例，包括：

   a）與氣候、空氣質(zhì)量、水體質(zhì)量、土地利用、現(xiàn)存的污染、自然資源的可用性、生物多樣性等有關(guān)的環(huán)境狀況。這些環(huán)境狀況可影響組織的目的，也可能被組織的環(huán)境因素所影響。

   b）外部的文化，社會(huì)、政治、法律法規(guī)、規(guī)章、財(cái)務(wù)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)，自然和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，無(wú)論是國(guó)際的、國(guó)內(nèi)的、地區(qū)的或當(dāng)?shù)氐摹?/span>

   c）內(nèi)部特性或組織的狀況，例如：其產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)，戰(zhàn)略方向，文化或能力（人員、知識(shí)、過(guò)程、體系）。

   對(duì)組織環(huán)境的了解，用于組織建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)其環(huán)境管理體系（參見(jiàn)4.4）。4.1中確定的內(nèi)外部環(huán)境問(wèn)題，能夠?qū)M織或?qū)ζ洵h(huán)境管理體系造成風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。  

   4.2 理解相關(guān)方的需求和期望

   組織應(yīng)確定：

   a）與環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方；

   b）這些相關(guān)方的相關(guān)需求和期望（即要求）；

   c）這些相關(guān)需求和期望中哪些屬于其合規(guī)義務(wù)。

   理解要點(diǎn)：

   組織應(yīng)確定與環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方，以下是一些相關(guān)方的例子：顧客、業(yè)主、股東、銀行、供應(yīng)商、員工、政府機(jī)構(gòu)、社區(qū)居民、非政府組織等。

   這些相關(guān)方的相關(guān)需求和期望可包括：顧客環(huán)境方面的要求、供應(yīng)商環(huán)境方面的要求、外包方環(huán)境方面的要求、綠色和平組織環(huán)境方面的要求、環(huán)境法律法規(guī)的要求、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的要求等。

   組織應(yīng)加強(qiáng)與相關(guān)方溝通和協(xié)商，了解相關(guān)方的要求和期望。

   1.溝通和協(xié)商內(nèi)容如下：

   1）組織針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理，提供、共享或獲取信息，與相關(guān)方進(jìn)行對(duì)話的持續(xù)和反復(fù)的過(guò)程。

   2）在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的每一個(gè)階段都應(yīng)當(dāng)與內(nèi)部和外部相關(guān)方有效溝通和協(xié)商。溝通和協(xié)商計(jì)劃宜于在早期制定。該計(jì)劃針對(duì)與風(fēng)險(xiǎn)本身、風(fēng)險(xiǎn)成因、風(fēng)險(xiǎn)后果（如果掌握）以及處理風(fēng)險(xiǎn)措施相關(guān)的問(wèn)題。為確保實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的職責(zé)明確，以及相關(guān)方理解決策的基礎(chǔ)和特定措施需求的原因，采取有效的外部和內(nèi)部溝通和協(xié)商。

   3）與相關(guān)方的溝通協(xié)商是重要的，由于他們基于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的感知，做出了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的判斷。這些感知可以由相關(guān)方的價(jià)值觀、需求、臆斷、概念和關(guān)注點(diǎn)的不同而變化。

   4）由于相關(guān)方的觀點(diǎn)會(huì)對(duì)決策產(chǎn)生重大影響，因此他們的感知以被識(shí)別、記錄、以及在決策過(guò)程中考慮。

   5）溝通和協(xié)商宜提供真實(shí)的、相關(guān)的、準(zhǔn)確的、便于理解的交流信息，同時(shí)宜考慮到保密和個(gè)人誠(chéng)實(shí)因素。

   2.溝通和協(xié)商方法如下：

   1）適當(dāng)?shù)貛椭鞔_環(huán)境；

   2）確保相關(guān)方的利益被理解和考慮；

   3）幫助確保風(fēng)險(xiǎn)充分地被識(shí)別；

   4）將不同領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)一并用于分析風(fēng)險(xiǎn)；

   5）確保在界定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則和評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，不同的觀點(diǎn)被恰當(dāng)?shù)乜紤]；

   6）確保認(rèn)同和支持風(fēng)險(xiǎn)處理（應(yīng)對(duì)）計(jì)劃；

   7）加強(qiáng)在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中的變更管理；

   8）制定一個(gè)相當(dāng)?shù)膬?nèi)部和外部溝通和協(xié)商計(jì)劃。   

   4.3 確定環(huán)境管理體系的范圍

   組織應(yīng)確定環(huán)境管理體系的適用性，以確立其范圍。

   當(dāng)確定該范圍時(shí)，組織應(yīng)考慮：

   a）4.1中提及的外部和內(nèi)部問(wèn)題；

   b）4.2中提及的合規(guī)義務(wù)；

   c）其組織的單位、職能和物理邊界；

   d）其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；

   e）其實(shí)施控制和施加影響的權(quán)限和能力。

   此范圍一經(jīng)確定，在此范圍內(nèi)組織的所有活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)均需包括在環(huán)境管理體系中。

   環(huán)境管理體系的范圍應(yīng)保持文化信息，并可供相關(guān)方獲取。

   理解要點(diǎn)：

   組織需要在理解其所處環(huán)境、相關(guān)方的需求和期望，以及適用的法律法規(guī)和其他要求的情況下，識(shí)別并確定環(huán)境管理體系的邊界和適用范圍，以確定環(huán)境管理體系的范圍。其中

   ——邊界可以理解為組織的環(huán)境管理體系確定的物理界限、場(chǎng)所界限或次級(jí)組織界限，邊界可以是一個(gè)或一組過(guò)程、一個(gè)場(chǎng)所、一個(gè)完整的組織，或一個(gè)組織所控制的多個(gè)場(chǎng)所；范圍可以理解為組織的環(huán)境管理體系所涉及的產(chǎn)品、服務(wù)、活動(dòng)、過(guò)程和決定的范疇，因此范圍可包含多個(gè)邊界。 

   在確定環(huán)境管理體系范圍時(shí)，宜圍繞著受組織管理控制下產(chǎn)品與服務(wù)的核心和支持過(guò)程，以及外包過(guò)程這條主線，考慮其緝織結(jié)構(gòu)、管理職能和活動(dòng)場(chǎng)所（無(wú)論是物理的或非物理場(chǎng)所），適用時(shí)行政許可范圍，識(shí)別并確定與之相關(guān)的組織單元和實(shí)際位置。且組織應(yīng)當(dāng)考慮：

   ——4.1所提到內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境的事項(xiàng)：

   ——4.2所提到了解相關(guān)方的要求和期望的要求。

   確定范圍時(shí)通?？紤]下列因素：

   （1）組織組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍。

   （2）組織產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)的類別和性質(zhì)。

   （3）環(huán)境因素及其影響的獨(dú)立性和關(guān)聯(lián)性。

   （4）組織現(xiàn)場(chǎng)的分布狀況及地理范圍。

   （5）管理者對(duì)組織投入產(chǎn)出的責(zé)任。

   （6）有關(guān)產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)所需的法規(guī)要求、標(biāo)準(zhǔn)和其他引用的文件。

   （7）組織方的特殊情況，即是否有排除在范圍之外的場(chǎng)所和地點(diǎn)。

   在ISO 14001:2004中使用特定的術(shù)語(yǔ)，例如文件、或形成文件的程序的地方，本標(biāo)準(zhǔn)以“保持文件化信息”的形式加以表達(dá)。

   在ISO 14001:2004中使用術(shù)語(yǔ)“記錄”以指明所需提供滿足要求證據(jù)的文件的地方，本標(biāo)準(zhǔn)則以“保存文件化信息”的形式加以表達(dá)。組織有責(zé)任確定所需保存的文件化信息，保存期以及保存的媒介。

   “保持”文件化信息的要求并不排除組織可能因?yàn)樘囟ǖ哪康耐瑫r(shí)也需要保存相同的文件化信息，例如保存以往的版本。  

   4.4環(huán)境管理體系

   為實(shí)現(xiàn)其所期望的結(jié)果，包括提高其環(huán)境績(jī)效，組織應(yīng)根據(jù)本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，包括所需的過(guò)程及其相互作用。

   組織在建立和保持環(huán)境管理體系時(shí)，應(yīng)考慮在4.1和4.2中所得到的知識(shí)。

   理解要點(diǎn)：

   該條款是一個(gè)總體性的要求，其要求組織應(yīng)從系統(tǒng)化、結(jié)構(gòu)化的管理來(lái)改進(jìn)組織的環(huán)境績(jī)效。條款當(dāng)中的兩個(gè)詞是值得注意的即：建立和保持。

   “建立”通俗講就是指從無(wú)到有，從殘缺不全到完整的過(guò)程。就環(huán)境管理體系而言應(yīng)包括決策、策劃、體系文件的編制、組織機(jī)構(gòu)的配置，人力資源的配置及試運(yùn)行改進(jìn)等。

   “保持”是指環(huán)境管理體系按規(guī)定的要求運(yùn)行，并在運(yùn)行過(guò)程中對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題加以改正，在新情況出現(xiàn)時(shí)及時(shí)調(diào)整修訂，以及必要的支持性活動(dòng)等。

   在實(shí)施過(guò)程中，組織往往較重視體系的建立過(guò)程，而對(duì)體系的保持要求則重視不夠。這一條款不僅要求體系的建立應(yīng)滿足要素的要求，建立之后也應(yīng)繼續(xù)按要素的要求進(jìn)行運(yùn)作。

   組織在建立和保持環(huán)境管理體系時(shí)，應(yīng)考慮4.1條款要求的“了解及組織所處環(huán)境”，還應(yīng)考慮4.2條款要求的“了解相關(guān)方的要求和期望”。