ISO14001：2015標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解讀之-第9章節(jié)

    9績(jī)效評(píng)價(jià)

    9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)

    9.1.1總則 

    組織應(yīng)監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)其環(huán)境績(jī)效。 

    組織應(yīng)確定： 

    a）需要監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容：

    b）適用時(shí)，監(jiān)視、測(cè)量、分析與評(píng)價(jià)的方法，以確保有效的結(jié)果；

    c）組織評(píng)價(jià)其環(huán)境績(jī)效所依據(jù)的準(zhǔn)則和適當(dāng)?shù)膮?shù)；

    d）何時(shí)應(yīng)實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量；

    e）何時(shí)應(yīng)分析和評(píng)價(jià)監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果。

    適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)確保使用經(jīng)校準(zhǔn)或經(jīng)驗(yàn)證的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備，并對(duì)其予以維護(hù)。

    組織應(yīng)評(píng)價(jià)其環(huán)境績(jī)效和環(huán)境管理體系的有效性。 

    組織應(yīng)按其建立的信息交流過(guò)程的規(guī)定及其合規(guī)義務(wù)的要求，就有關(guān)環(huán)境績(jī)效的信息進(jìn)行內(nèi)部和外部信息交流。

    組織應(yīng)保留適當(dāng)?shù)奈募畔?，作為監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)結(jié)果的證據(jù)。

    理解要點(diǎn)：

    組織應(yīng)考慮已確定的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，建立監(jiān)視測(cè)量系統(tǒng)，進(jìn)行績(jī)效對(duì)比，并使監(jiān)視測(cè)量系統(tǒng)隨內(nèi)外部環(huán)境變化而動(dòng)態(tài)調(diào)整。建立監(jiān)視測(cè)量系統(tǒng)應(yīng)考慮以下方面：

    a）基于過(guò)程，策劃過(guò)程的績(jī)效指標(biāo)，考慮廢水，廢氣，噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)等要求；

    b）為將資源集中在最重要的項(xiàng)目上，組織宜確定需監(jiān)視測(cè)量的過(guò)程和活動(dòng)的特性，以及可提供最有用信息的測(cè)量項(xiàng)目。如明確關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)和關(guān)鍵特性指標(biāo)，確定負(fù)責(zé)崗位、數(shù)據(jù)和信息來(lái)源、收集和整理及計(jì)算的方法、測(cè)量周期等，以客觀、準(zhǔn)確地監(jiān)測(cè)組織的運(yùn)作及組織的整體績(jī)效，客觀的評(píng)價(jià)優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)和威脅，為組織整體戰(zhàn)略制定、日常決策以及改進(jìn)和創(chuàng)新提供支持：

    c）應(yīng)針對(duì)關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)和關(guān)鍵特性指標(biāo)，識(shí)別、收集和有效應(yīng)用相關(guān)的對(duì)比數(shù)據(jù)以及相關(guān)信息（如組織內(nèi)部、行業(yè)內(nèi)或行業(yè)外標(biāo)桿的最佳實(shí)踐），開(kāi)展內(nèi)部對(duì)比、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)比和標(biāo)桿對(duì)比活動(dòng)：

    d）對(duì)關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)和關(guān)鍵特性指標(biāo)、指標(biāo)值、測(cè)量方法等進(jìn)行適時(shí)評(píng)價(jià)，使監(jiān)視測(cè)量系統(tǒng)的各要素能夠隨著內(nèi)外部環(huán)境的快速變化和戰(zhàn)略的調(diào)整，進(jìn)行動(dòng)態(tài)的、靈敏的調(diào)整，以保持協(xié)調(diào)一致。

    這一條款要求組織進(jìn)行環(huán)境監(jiān)測(cè)活動(dòng)，監(jiān)測(cè)的內(nèi)容應(yīng)包括組織的環(huán)境績(jī)效、組織與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行控制、組織的目標(biāo)的的符合情況，并將其信息形成文件；組織用于監(jiān)測(cè)的設(shè)備應(yīng)用程序來(lái)規(guī)定其校準(zhǔn)或驗(yàn)證并規(guī)定維護(hù)辦法，校準(zhǔn)與維護(hù)工作應(yīng)有記錄。

    監(jiān)測(cè)是環(huán)境管理體系中檢查體系進(jìn)行情況的要素，是對(duì)自身環(huán)境管理狀況的掌握。監(jiān)測(cè)的對(duì)象是可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行的關(guān)鍵特性。這些關(guān)鍵特性需從重要環(huán)境因素出發(fā)，一般考慮以下幾個(gè)方面：

    （a）有關(guān)的運(yùn)行控制：如廢水處理站的日常操作、固廢的分類(lèi)、消防設(shè)施的點(diǎn)檢情況等，它與組織所規(guī)定的運(yùn)行控制程序密切相關(guān)，可與生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理、設(shè)備管理、環(huán)境衛(wèi)生管理、能源管理結(jié)合起來(lái)。

    （b）目標(biāo)策劃的措施：組織所設(shè)定的目標(biāo)是通過(guò)策劃的措施來(lái)實(shí)現(xiàn)的，大多需要一定的實(shí)施周期。在這一段時(shí)間內(nèi)應(yīng)保證的正常執(zhí)行，當(dāng)發(fā)現(xiàn)不能按時(shí)間完成時(shí)，及時(shí)采取措施，保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。為此要經(jīng)常性地監(jiān)控的執(zhí)行情況。

    （c）法律、法規(guī)所規(guī)定的監(jiān)測(cè)項(xiàng)目或環(huán)境績(jī)效評(píng)估的內(nèi)容：環(huán)境績(jī)效需通過(guò)具體的指標(biāo)或參數(shù)來(lái)評(píng)估，一般將包括法律所規(guī)定的內(nèi)容。這些項(xiàng)目一般是可測(cè)量的，通過(guò)儀器或數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)進(jìn)行分析和比較，并判斷組織對(duì)法規(guī)的符合情況如何。

    監(jiān)測(cè)的結(jié)果應(yīng)記錄下來(lái)，反映體系的運(yùn)行情況和實(shí)際效果。

    監(jiān)測(cè)所使用設(shè)備儀器是得到校準(zhǔn)和良好維護(hù)的，以保證監(jiān)測(cè)結(jié)果的可靠性。監(jiān)測(cè)所使用的方法應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)監(jiān)測(cè)方法的規(guī)定。儀器校準(zhǔn)的頻率與方法應(yīng)予以規(guī)定。

    監(jiān)測(cè)的目的是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，改善環(huán)境管理體系。因此，監(jiān)測(cè)結(jié)果身并不能反映問(wèn)題所在，而要對(duì)監(jiān)測(cè)的結(jié)果進(jìn)行評(píng)估，判斷組織的環(huán)境績(jī)效、運(yùn)行控制、目標(biāo)等的執(zhí)行或完成情況。

    在戰(zhàn)略制定過(guò)程和戰(zhàn)略部署、日常運(yùn)作過(guò)程中，都需要對(duì)監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果進(jìn)行分析，包括趨勢(shì)分析、對(duì)比分析、因果分析和相關(guān)分析等，以找出監(jiān)視測(cè)量結(jié)果和信息的內(nèi)在規(guī)律和彼此之間的關(guān)系。宜根據(jù)關(guān)鍵績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，確定問(wèn)題的根本原因和資源使用的重點(diǎn)。

    組織對(duì)監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果的分析和評(píng)審，不僅要評(píng)審自身長(zhǎng)短期目標(biāo)和計(jì)劃的達(dá)成情況，而且要考慮在競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)境下的績(jī)效對(duì)比，并評(píng)價(jià)組織應(yīng)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境變化和挑戰(zhàn)的快速反應(yīng)能力。評(píng)審的輸入可包括：績(jī)效數(shù)據(jù)和信息的監(jiān)測(cè)、分析結(jié)果，管理體系審核、合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果，戰(zhàn)略實(shí)施計(jì)劃、改進(jìn)和創(chuàng)新舉措的實(shí)施狀況，內(nèi)外部環(huán)境的變化等。

    組織應(yīng)綜合考慮所存在問(wèn)題的影響、緊急程度以及績(jī)效趨勢(shì)與對(duì)比等因素，識(shí)別改進(jìn)的優(yōu)先次序和創(chuàng)新機(jī)會(huì)，將評(píng)價(jià)結(jié)果轉(zhuǎn)化為具體的改進(jìn)和創(chuàng)新舉措，使有限的資源配置到最需要改進(jìn)和創(chuàng)新的地方。當(dāng)改進(jìn)和創(chuàng)新舉措涉及外部時(shí)，還需要將其展開(kāi)至供方和合作伙伴。

    組織應(yīng)監(jiān)視和維護(hù)相關(guān)信息，并分析對(duì)組織戰(zhàn)略和方針的潛在影響。

    9.1.2合規(guī)性評(píng)價(jià) 

    組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持評(píng)價(jià)其合規(guī)義務(wù)履行情況所需的過(guò)程。 

    組織應(yīng)： 

    a）確定實(shí)施合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次；

    b）評(píng)價(jià)合規(guī)性，必要時(shí)采取措施；

    c）保持其合規(guī)情況的知識(shí)和對(duì)其合規(guī)情況的理解。

    組織應(yīng)保留文件化信息，作為合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果的證據(jù)。

    理解要點(diǎn)：

    組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持過(guò)程，以定期評(píng)價(jià)法律法規(guī)的遵守情況、定期評(píng)價(jià)法律法規(guī)的符合性。應(yīng)規(guī)定：評(píng)價(jià)的頻次、人員能力要求、內(nèi)容、方法、輸出、措施等。

    合規(guī)性評(píng)價(jià)可針對(duì)多項(xiàng)或單項(xiàng)法律法規(guī)要求。評(píng)價(jià)合規(guī)性的方法很多，如通過(guò)下述過(guò)程：

    a）審核；

    b）文件和（或）記錄評(píng)審；

    c）對(duì)設(shè)施的檢查；

    d）面談；

    e）對(duì)項(xiàng)目或工作的評(píng)審；

    f）常規(guī)抽樣分析或試驗(yàn)結(jié)果，驗(yàn)證取樣或試驗(yàn)；

    g）設(shè)施巡視和、（或）直接觀察。

    組織應(yīng)當(dāng)根據(jù)其規(guī)模、類(lèi)型和復(fù)雜程度，規(guī)定適當(dāng)?shù)暮弦?guī)性評(píng)價(jià)方法和評(píng)價(jià)頻次。評(píng)價(jià)的頻次取決于一些因素如以往的合規(guī)性情況、所涉及具體法律法規(guī)要求等。開(kāi)展定期的獨(dú)立評(píng)審是值得推薦的作法。

    9.2內(nèi)部審核

    9.2.1總則 

    組織應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔實(shí)施內(nèi)部審核，以提供下列環(huán)境管理體系的信息：

    a）是否符合：

    1）組織自身環(huán)境管理體系的要求；

    2）本標(biāo)準(zhǔn)的要求；

    b）是否得到了有效的實(shí)施和保持。

    理解要點(diǎn)：

    內(nèi)部審核是組織的自我檢查與評(píng)判，內(nèi)審的過(guò)程應(yīng)在審核方案指導(dǎo)下進(jìn)行，需定期開(kāi)展。內(nèi)審是針對(duì)環(huán)境管理體系的建立與保持是否符合計(jì)劃，是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行判斷。

    環(huán)境管理體系審核是對(duì)環(huán)境管理體系的有效性進(jìn)行判斷，為此內(nèi)審應(yīng)全面完整，應(yīng)覆蓋ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的所有要求，覆蓋組織的所有重要環(huán)境因素，并對(duì)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度和實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的策劃活動(dòng)的執(zhí)行情況進(jìn)行全面審核。審核應(yīng)包括組織內(nèi)所有的部門(mén)，部門(mén)所涉及的關(guān)鍵要素。

    9.2.2內(nèi)部審核方案 

    組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)內(nèi)部審核方案，包括實(shí)施審核的頻次、方法、職責(zé)、策劃要求和內(nèi)部審核報(bào)告。 

    建立內(nèi)部審核方案時(shí)，組織必須考慮相關(guān)過(guò)程的環(huán)境重要性、影響組織的變化以及以往審核的結(jié)果。 

    組織應(yīng)： 

    a）規(guī)定每次審核的準(zhǔn)則和范圍；

    b）選擇審核員并實(shí)施審核，確保審核過(guò)程的客觀性與公正性；

    c）確保向相關(guān)管理者報(bào)告審核結(jié)果。

    組織應(yīng)保留文件化信息，作為審核方案實(shí)施和審核結(jié)果的證據(jù)。

    理解要點(diǎn)：

    組織應(yīng)策劃、制定、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核方案。審核方案是指針對(duì)特定時(shí)間段所策劃并具有特定目的的一組（一次或多次）審核安排。審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核的所有必要活動(dòng)（見(jiàn)ISO19011）。審核方案應(yīng)立足于環(huán)境重要性和以往的審核結(jié)果。

    環(huán)境管理體系審核應(yīng)保證其客觀性、系統(tǒng)性和文件化的要求，應(yīng)符合ISO19011：2011的要求。實(shí)施審核一般可分為兩種方式；集中式，即一次性全面審核，包括所有環(huán)境管理體系要素和管理部門(mén)；滾動(dòng)式，即將各部門(mén)要素分開(kāi)，一次審核一個(gè)或幾個(gè)部門(mén)或要素，在一段時(shí)間內(nèi)完成全部要素與部門(mén)的審核，需要嚴(yán)格的計(jì)劃安排。

    內(nèi)審過(guò)程應(yīng)包括：

    a.待審核的活動(dòng)與區(qū)域；

    b.審核的頻次；

    c.管理與實(shí)施審核的職責(zé)；

    d.審核結(jié)果的通報(bào)；

    e.審核員的能力；

    f.實(shí)施審核的方法與步驟；

    g.審核問(wèn)題的處理。

    內(nèi)部審核的效果往往取決于內(nèi)審員的能力，審核工作可由組織內(nèi)部人員或組織聘請(qǐng)外部人員承擔(dān)。

    9.3管理評(píng)審

    最高管理者應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔對(duì)組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。

    管理評(píng)審應(yīng)包括對(duì)下列事項(xiàng)的考慮： 

    a）以往管理評(píng)審所采取措施的狀況；

    b）以下方面的變化：

    1）與環(huán)境管理體系相關(guān)的內(nèi)外部問(wèn)題；

    2）相關(guān)方的需求和期望，包括合規(guī)義務(wù)；

    3）其重要環(huán)境因素；

    4）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。

    c）環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；

    d）組織環(huán)境績(jī)效方面的信息，包括以下方面的趨勢(shì)：

    1）不符合和糾正措施；

    2）監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果；

    3）其合規(guī)義務(wù)的履行情況；

    4）審核結(jié)果。

    e）資源的充分性；

    f）來(lái)自相關(guān)方的有關(guān)信息交流，包括抱怨；

    g）持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。

    管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括： 

    ——對(duì)環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性的結(jié)論； 

    ——與持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)相關(guān)的決策； 

    ——與環(huán)境管理體系變更的任何需求相關(guān)的決策，包括資源； 

    ——環(huán)境目標(biāo)未實(shí)現(xiàn)時(shí)需要采取的措施； 

    ——如需要，改進(jìn)環(huán)境管理體系與其他業(yè)務(wù)過(guò)程融合的機(jī)遇； 

    ——任何與組織戰(zhàn)略方向相關(guān)的結(jié)論。 

    組織應(yīng)保留文件化信息，作為管理評(píng)審結(jié)果的證據(jù)。

    理解要點(diǎn)：

    組織的最高管理者應(yīng)進(jìn)行管理評(píng)審，管理評(píng)審的內(nèi)容是環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況，包括方針、目標(biāo)和其他體系要素的適宜性等，管理評(píng)審應(yīng)對(duì)體系的適用性、充分性和有效性做出判斷。管理評(píng)審前應(yīng)收集到足夠和必要的信息，如內(nèi)審的結(jié)果，外部要求的變化等。

    管理評(píng)審是組織的最高管理者定期實(shí)施的，通過(guò)對(duì)環(huán)境管理體系的全面評(píng)價(jià)，提出新的要求與方向，從而實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系的持續(xù)改進(jìn)。

    管理評(píng)審的內(nèi)容和范圍十分廣泛，包括環(huán)境管理體系運(yùn)行的各個(gè)方面，這就要求評(píng)審之前收集足夠的信息，這些信息與評(píng)審的內(nèi)容大致如下：

    ——內(nèi)審和合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果；

    ——目標(biāo)的實(shí)施程度和組織的環(huán)境績(jī)效；

    ——變化的信息：如法律、法規(guī)的變化、組織機(jī)構(gòu)或新產(chǎn)品、活動(dòng)的變化等；

    ——相關(guān)方關(guān)注的問(wèn)題：如市場(chǎng)的要求、抱怨等；

    ——體系的有效性和適宜性評(píng)價(jià)；

    ——糾正措施的狀況，上次管理評(píng)審的后續(xù)措施、改進(jìn)的建議等。

    管理評(píng)審?fù)瓿珊?，?yīng)對(duì)環(huán)境方針、目標(biāo)的適宜性作出判斷，是否需要進(jìn)行調(diào)整、修改或提高，對(duì)體系其他要素是否需加以修正也應(yīng)做出判斷。

    管理評(píng)審工作應(yīng)形成評(píng)審的結(jié)果、結(jié)論或建議。這些結(jié)果與建議都應(yīng)在評(píng)審后予以落實(shí)，加以實(shí)施。評(píng)審過(guò)程應(yīng)保留文件化信息。

    確保環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性：由于組織所處的內(nèi)部環(huán)境（如：組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品、技術(shù)、工藝、設(shè)備）和外部環(huán)境（如：法規(guī)、外部相關(guān)方、標(biāo)準(zhǔn)）的不斷變化，客觀上要求組織的環(huán)境管理體系也要不斷變化。這種變化有可能導(dǎo)致方針和目標(biāo)的修改，在這種情況下，組織應(yīng)及時(shí)地調(diào)整或改進(jìn)原有的環(huán)境管理體系，以達(dá)到組織的環(huán)境管理體系持續(xù)地與內(nèi)外部環(huán)境的變化相適應(yīng)。

    持續(xù)適宜性應(yīng)從以下幾個(gè)方面理解：

    1）環(huán)境方針、體系要素的策劃適合與組織自身的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境特點(diǎn)；

    2）與組織原有的管理制度相融合，與其他管理體系（QMS、OHSMS）相兼容；

    3）體系文件適合于本組織員工（能力、素質(zhì)）理解和使用。

    確保環(huán)境管理體系的持結(jié)充分性：在評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系或持續(xù)改進(jìn)時(shí)，會(huì)涉及到環(huán)境因素識(shí)別是否充分、重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)是否充分、職責(zé)是否充分分配等問(wèn)題。如果發(fā)現(xiàn)某項(xiàng)活動(dòng)的環(huán)境因素和重要環(huán)境因素未被辨識(shí)或評(píng)價(jià)，或盡管辨識(shí)或評(píng)價(jià)了，但對(duì)如何控制重要環(huán)境因素，沒(méi)有制定控制措施，或?qū)刂乒芾淼穆氊?zé)未給予明確規(guī)定。也就是原有的環(huán)境管理體系可能存在不充分的情況，而管理評(píng)審就是要發(fā)現(xiàn)環(huán)境管理體系中存在的這種不充分性，并使之得到改進(jìn)，體系不斷得到完善改進(jìn)。

    持續(xù)充分性應(yīng)從以下幾個(gè)方面理解：

    1）體系是否覆蓋認(rèn)證范圍（部門(mén)和所有現(xiàn)場(chǎng)）；

    2）體系是否完整包含標(biāo)準(zhǔn)要求的所有管理要素；

    3）體系各項(xiàng)措施和文件是否能確保PDCA的有效運(yùn)行；

    4）所提供的資源是否充分。

    確保環(huán)境管理體系的持續(xù)有效性：有效性是指完成策劃活動(dòng)并達(dá)到策劃結(jié)果的程度。而環(huán)境管理體系的有效性是組織實(shí)現(xiàn)所設(shè)定的方針、目標(biāo)和職責(zé)的程度。如：方針的貫徹、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)、重要環(huán)境因素的控制、員工環(huán)境意識(shí)和能力的提高，自我完善機(jī)制的完善等體系的整體績(jī)效不斷改進(jìn)。

    持續(xù)有效性應(yīng)從以下幾個(gè)方面理解：

    1）方針、目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)；

    2）對(duì)所評(píng)價(jià)出的重要環(huán)境因素能否實(shí)現(xiàn)有效控制；

    3）通過(guò)監(jiān)測(cè)測(cè)量、不符合糾正措施、內(nèi)部審核、管理評(píng)審等要素的實(shí)施，組織是否形成了一個(gè)能自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正、自我完善的良性機(jī)制；

    4）員工是否通過(guò)體系的實(shí)施提高了環(huán)境意識(shí)，能自覺(jué)遵守與本崗位有關(guān)的各項(xiàng)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的要求；

    5）符合相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)的要求。